中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金管理公司聲譽風(fēng)險管理指引(試行)》(以下簡稱《指引(試行)》)，明確提出基金管理公司應(yīng)將聲譽風(fēng)險管理納入全面風(fēng)險管理體系，建立健全聲譽風(fēng)險管理制度和機制，有效防范和控制聲譽風(fēng)險，妥善處置聲譽事件，減少對投資者造成的損失和對行業(yè)造成的負(fù)面影響，并指定新聞發(fā)言人。
《指引(試行)》所稱聲譽風(fēng)險是指因基金管理公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會輿論對基金管理公司負(fù)面評價，從而損害其品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險。
【資料圖】
聲譽事件是指引發(fā)基金管理公司聲譽風(fēng)險的相關(guān)行為或事件。重大聲譽事件是指造成基金管理公司重大損失、基金行業(yè)聲譽損害、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽事件。
《指引(試行)》第十條指出，基金管理公司應(yīng)建立或指定專門部門或團隊開展聲譽風(fēng)險管理工作，并指定一名高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)。該專門部門或團隊?wèi)?yīng)履行以下職責(zé)：(一)擬定公司聲譽風(fēng)險管理制度;(二)組織實施日常聲譽風(fēng)險輿情監(jiān)測和評估，核查、研判聲譽風(fēng)險，提出輿情應(yīng)對方案;(三)梳理、評估、報告、處置公司聲譽事件;(四)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)其他部門、分支機構(gòu)和子公司落實公司聲譽風(fēng)險管理制度和機制，并對薄弱環(huán)節(jié)提出相應(yīng)解決方案;(五)負(fù)責(zé)對外發(fā)布與公司聲譽風(fēng)險相關(guān)的日常信息，維護和管理媒體關(guān)系;(六)統(tǒng)籌開展聲譽風(fēng)險相關(guān)培訓(xùn)工作;(七)管理層指定的其他聲譽風(fēng)險管理工作?；鸸芾砉緫?yīng)保障牽頭負(fù)責(zé)聲譽風(fēng)險管理工作的高級管理人員有能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。
《指引(試行)》第十二條提及，基金管理公司應(yīng)設(shè)置或指定新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)履行以下職責(zé)：(一)針對新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項、重要活動及經(jīng)營管理行為，闡述公司觀點和立場;(二)澄清虛假、不實和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造客觀、良好的輿論環(huán)境;(三)其他新聞發(fā)布職責(zé)。
聲譽風(fēng)險管理制度和機制方面，《指引(試行)》第十六條稱，基金管理公司應(yīng)確定聲譽風(fēng)險來源，收集和識別相關(guān)內(nèi)外部信息，可以重點關(guān)注以下方面：(一)股權(quán)結(jié)構(gòu)變動，戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理目標(biāo)調(diào)整;(二)股東及其關(guān)聯(lián)方聲譽事件;(三)營銷和媒體推廣方案實施;(四)內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及信息系統(tǒng)的重大缺陷;(五)第三方合作機構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題;(六)投資者投訴及其涉及公司的不當(dāng)言論或行為;(七)高級管理人員及核心工作人員變動;(八)工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)范、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范等的不當(dāng)行為或言論;(九)司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰等;(十)新聞媒體的報道或網(wǎng)絡(luò)輿情;(十一)他人通過仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等行為從事非法活動;(十二)其他可能引發(fā)聲譽風(fēng)險的重要因素。
《指引(試行)》第十八條指出，基金管理公司應(yīng)根據(jù)分級分類結(jié)果科學(xué)、靈活應(yīng)對處置聲譽風(fēng)險，包括以下措施：(一)核實引發(fā)聲譽事件的主客觀原因，分析判斷公司的責(zé)任、影響范圍，實時關(guān)注分析輿情;(二)根據(jù)聲譽事件具體情況，明確相應(yīng)的職責(zé)、處置流程和報告路徑;(三)檢視其他業(yè)務(wù)、宣傳策略等與聲譽事件的關(guān)聯(lián)性，防止聲譽事件升級或出現(xiàn)次生風(fēng)險;(四)采取適當(dāng)?shù)姆绞竭m時對投資者等利益相關(guān)方或社會公眾披露相關(guān)信息，澄清事實情況，回應(yīng)社會關(guān)切;(五)對違反職業(yè)道德、違法違規(guī)經(jīng)營等引發(fā)聲譽事件的，根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行追責(zé)，并視情況公開，展現(xiàn)真誠、有擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣蜗?(六)及時開展聲譽恢復(fù)工作，加大正面宣傳，介紹針對聲譽事件的改進(jìn)措施，降低聲譽事件的負(fù)面影響;(七)對惡意損害公司聲譽的行為，依法采取措施維護自身合法權(quán)益;(八)其他必要的措施。
自律管理方面，《指引(試行)》在第二十二條中指出，基金管理公司在重大聲譽事件或可能引發(fā)重大聲譽事件的行為發(fā)生后，應(yīng)在十個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告事件主要情況、應(yīng)對措施及處理結(jié)果。如因客觀原因無法提交的，應(yīng)在十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告其原因，并在處理結(jié)果形成后的三個工作日內(nèi)另行向協(xié)會報告。
由于新聞媒體的報道或網(wǎng)絡(luò)言論而引發(fā)的聲譽風(fēng)險，基金管理公司或其工作人員認(rèn)為不實的，可以向協(xié)會提交能夠證明自身沒有過錯或責(zé)任的書面說明及相關(guān)證據(jù)材料。
第二十四條指出，基金管理公司或工作人員違反本指引的，或?qū)β曌u事件處置不力，影響行業(yè)整體聲譽和形象的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、要求參加合規(guī)教育、認(rèn)定為不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理措施或紀(jì)律處分。
《指引(試行)》自2022年6月17日發(fā)布之日起施行。
頭圖來源：圖蟲
標(biāo)簽： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 聲譽風(fēng)險管理 公募基金
