11月26日，近日，根據(jù)一份發(fā)布的《關于注銷大泰金石基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的公告》，公告中稱，前期對大泰金石基金銷售有限公司（簡稱大泰金石）作出責令停止基金服務業(yè)務的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定，近日，決定注銷大泰金石公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。
值得一提的是，這是本月除蘇州財路基金之外，又一家被注銷基金銷售牌照的機構(gòu)。
基金銷售資格獲批6年多，存在多項違法違規(guī)事實
相關資料顯示，2015年8月17日，大泰金石獲批基金銷售資格，2016年11月14日，“大泰金石投資管理有限公司”更名為“大泰金石基金銷售有限公司”。
天眼查信息顯示，大泰金石成立于2014年5月，注冊資本金5000萬元，目前的實際控制人是彭希，彭希也是深圳民創(chuàng)控股集團有限公司的實際控制人，大泰金石目前的法定代表人為陳達偉。近日，陳達偉與大泰金石基金銷售有限公司相關請求變更公司登記糾紛在南京市建鄴區(qū)人民法院開庭審理。
圖表來源：天眼查
自獲批基金銷售資格6年多的時間里，大泰金石基金連續(xù)4次遭到監(jiān)管處罰，多次被監(jiān)管采取暫停辦理公募基金銷售業(yè)務措施。今年9月18日，江蘇證監(jiān)局向大泰金石基金銷售有限公司下發(fā)行政處罰決定書。決定書中稱，經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：
大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務資格，屬于獨立基金銷售機構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計算有限公司(以下簡稱阿里云)簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務，大泰金石在阿里云具有唯一認證賬號，大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號下的云服務器。2020年8月5日，因大泰金石欠費，上述賬號下阿里云服務器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復，公司災難備份系統(tǒng)滅失。
證監(jiān)局表示，大泰金石作為基金服務機構(gòu)，其災難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統(tǒng)的違法情形。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對大泰金石處三十萬元罰款，并責令停止基金服務業(yè)務。
年內(nèi)多家基金公司終止與大泰金石業(yè)務合作
2021年1月27日，泰信基金發(fā)布公告，為維護投資者的利益，自2021年1月27日起終止泰誠財富基金銷售(大連)有限公司和大泰金石基金銷售有限公司辦理該公司旗下基金相關銷售業(yè)務，包括認購、申購、定期定額投資、轉(zhuǎn)換及贖回等業(yè)務。上銀基金、西部利得基金也在今年年內(nèi)宣布終止與大泰金石的業(yè)務關系。
此外，今年2月，中加基金發(fā)布《終止大泰金石基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業(yè)務的公告》，公告中提到，為維護投資者的利益，中加基金自2021年2月5日起終止大泰金石基金銷售有限公司辦理該公司旗下基金的相關銷售業(yè)務，投資者可以通過該公司辦理相關業(yè)務。
而拉長時間線，去年有數(shù)十家基金公司陸續(xù)終止大泰金石代銷公司旗下基金。
頭圖來源：圖蟲
