日前，中國證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)更新了最新一期的證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示。在“證券公司變更業(yè)務(wù)范圍”的表單中出現(xiàn)了“中信證券”的身影。
據(jù)悉，中信證券在10月份進(jìn)行了兩次“減少業(yè)務(wù)種類”的申請(qǐng)，此舉引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。就此南都灣財(cái)社記者向中信證券了解此次調(diào)整的具體背景，中信證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示，“收購廣州證券的后續(xù)事項(xiàng)”。
(資料圖)
10月份兩次調(diào)整業(yè)務(wù)種類
回應(yīng)稱“收購廣州證券的后續(xù)事項(xiàng)”
南都灣財(cái)社記者從“審批進(jìn)度公示”查詢發(fā)現(xiàn)，中信證券在10月份進(jìn)行過兩次“減少業(yè)務(wù)種類”的申請(qǐng)，其中證監(jiān)會(huì)接受材料的日期分別為10月14日，10月28日。
第一次是關(guān)于中信證券股份有限公司的《證券公司申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)（證券保薦，證券融資融券，股票期權(quán)做市交易，上市證券做市交易，通過子公司減少私募投資基金、另類投資、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)）》。
第二次是關(guān)于中信證券股份有限公司的《證券公司申請(qǐng)減少部分業(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)（證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷，代銷金融產(chǎn)品）》。
值得關(guān)注的是，在減少的業(yè)務(wù)范圍包括證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營等核心業(yè)務(wù)。中信證券作為“券商一哥”，此舉引發(fā)市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。
就此南都灣財(cái)社記者向中信證券了解此次調(diào)整的具體背景，中信證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示，“收購廣州證券的后續(xù)事項(xiàng)”。
廣州證券即現(xiàn)在的“中信證券華南股份有限公司”（以下簡稱“中信證券華南”）。灣財(cái)社記者從證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步了解到，在此前的6月份，證監(jiān)會(huì)就曾發(fā)布關(guān)于核準(zhǔn)中信證券華南變更業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)。
據(jù)彼時(shí)的公告顯示，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)中信證券華南變更業(yè)務(wù)范圍，減少證券保薦業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)范圍中的“融資融券”變更為“融資融券（限廣東省除深圳市以外區(qū)域、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州?。?。
業(yè)務(wù)調(diào)整是為避免競(jìng)爭關(guān)系
中信證券此前收購案已有先例
中信證券此次對(duì)于中信證券華南的業(yè)務(wù)調(diào)整還要追溯到彼時(shí)的收購。
2019年1月，中信證券發(fā)布公告稱，擬向越秀金控及其全資子公司金控有限發(fā)行股份購買剝離廣州期貨和金鷹基金股權(quán)后的廣州證券100%股權(quán)。其中，向越秀金控發(fā)行股份購買其持有的廣州證券32.765%股權(quán)，向金控有限發(fā)行股份購買其持有的廣州證券67.235%股權(quán)。上述交易在2020年落定。
但是根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定：“證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競(jìng)爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)?！?/p>
因此，中信證券需要妥善解決與廣州證券的競(jìng)爭關(guān)系。值得注意的是，在收購廣州證券之前，中信證券曾先后于2004年和2006 年對(duì)萬通證券（現(xiàn)中信證券（山東）和金通證券（現(xiàn)金通有限）進(jìn)行股權(quán)收購。
彼時(shí)，為了避免與中信證券（山東）和金通有限構(gòu)成競(jìng)爭關(guān)系，中信證券對(duì)母、子公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)進(jìn)行了劃分，并在報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后相應(yīng)對(duì)經(jīng)營范圍進(jìn)行了調(diào)整，將這兩家子公司定位為在特定區(qū)域經(jīng)營特定業(yè)務(wù)的子公司，中信證券經(jīng)營除上述特定區(qū)域特定業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。
在收購廣州證券后，中信證券參照前述模式，根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》等規(guī)定，在中國證監(jiān)會(huì)允許的過渡期內(nèi)調(diào)整標(biāo)的公司的業(yè)務(wù)定位和各自的業(yè)務(wù)范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競(jìng)爭情況。
