日前，中國證監(jiān)會在官網(wǎng)更新了最新一期的證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示。在“證券公司變更業(yè)務范圍”的表單中出現(xiàn)了“中信證券”的身影。
據(jù)悉，中信證券在10月份進行了兩次“減少業(yè)務種類”的申請，此舉引發(fā)市場關(guān)注。就此南都灣財社記者向中信證券了解此次調(diào)整的具體背景，中信證券相關(guān)負責人向記者表示，“收購廣州證券的后續(xù)事項”。
(資料圖)
10月份兩次調(diào)整業(yè)務種類
回應稱“收購廣州證券的后續(xù)事項”
南都灣財社記者從“審批進度公示”查詢發(fā)現(xiàn)，中信證券在10月份進行過兩次“減少業(yè)務種類”的申請，其中證監(jiān)會接受材料的日期分別為10月14日，10月28日。
第一次是關(guān)于中信證券股份有限公司的《證券公司申請減少業(yè)務種類核準（證券保薦，證券融資融券，股票期權(quán)做市交易，上市證券做市交易，通過子公司減少私募投資基金、另類投資、信息技術(shù)服務等業(yè)務，其他業(yè)務）》。
第二次是關(guān)于中信證券股份有限公司的《證券公司申請減少部分業(yè)務種類核準（證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷，代銷金融產(chǎn)品）》。
值得關(guān)注的是，在減少的業(yè)務范圍包括證券保薦、證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券自營等核心業(yè)務。中信證券作為“券商一哥”，此舉引發(fā)市場的廣泛關(guān)注。
就此南都灣財社記者向中信證券了解此次調(diào)整的具體背景，中信證券相關(guān)負責人向記者表示，“收購廣州證券的后續(xù)事項”。
廣州證券即現(xiàn)在的“中信證券華南股份有限公司”（以下簡稱“中信證券華南”）。灣財社記者從證監(jiān)會進一步了解到，在此前的6月份，證監(jiān)會就曾發(fā)布關(guān)于核準中信證券華南變更業(yè)務范圍的批復。
據(jù)彼時的公告顯示，證監(jiān)會核準中信證券華南變更業(yè)務范圍，減少證券保薦業(yè)務，將業(yè)務范圍中的“融資融券”變更為“融資融券（限廣東省除深圳市以外區(qū)域、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州?。?。
業(yè)務調(diào)整是為避免競爭關(guān)系
中信證券此前收購案已有先例
中信證券此次對于中信證券華南的業(yè)務調(diào)整還要追溯到彼時的收購。
2019年1月，中信證券發(fā)布公告稱，擬向越秀金控及其全資子公司金控有限發(fā)行股份購買剝離廣州期貨和金鷹基金股權(quán)后的廣州證券100%股權(quán)。其中，向越秀金控發(fā)行股份購買其持有的廣州證券32.765%股權(quán)，向金控有限發(fā)行股份購買其持有的廣州證券67.235%股權(quán)。上述交易在2020年落定。
但是根據(jù)《證券公司設立子公司試行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定：“證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務?！?/p>
因此，中信證券需要妥善解決與廣州證券的競爭關(guān)系。值得注意的是，在收購廣州證券之前，中信證券曾先后于2004年和2006 年對萬通證券（現(xiàn)中信證券（山東）和金通證券（現(xiàn)金通有限）進行股權(quán)收購。
彼時，為了避免與中信證券（山東）和金通有限構(gòu)成競爭關(guān)系，中信證券對母、子公司所經(jīng)營的業(yè)務進行了劃分，并在報請中國證監(jiān)會批準后相應對經(jīng)營范圍進行了調(diào)整，將這兩家子公司定位為在特定區(qū)域經(jīng)營特定業(yè)務的子公司，中信證券經(jīng)營除上述特定區(qū)域特定業(yè)務之外的業(yè)務。
在收購廣州證券后，中信證券參照前述模式，根據(jù)《證券公司設立子公司試行規(guī)定》等規(guī)定，在中國證監(jiān)會允許的過渡期內(nèi)調(diào)整標的公司的業(yè)務定位和各自的業(yè)務范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競爭情況。
