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涉嫌未勤勉盡責 國海證券被重罰近兩千萬

2021-12-17 14:18:36 來源:股城網(wǎng)

證券行業(yè)天價罰單再現(xiàn),這次主角是國海證券。近日,國海證券因為違規(guī)被中國證監(jiān)會處以責令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬元并處罰款60萬元的行政處罰,同時涉事3名負責人也被警告及罰款。

中國證監(jiān)會通告表示,國海證券在為山東勝通集團股份有限公司(下稱“勝通集團”)發(fā)行公司債券提供服務的過程中涉嫌未勤勉盡責,國海證券作為主承銷商,出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。