中國證監(jiān)會網站昨日披露的《關于對東方證券承銷保薦有限公司采取出具警示函措施的決定》和《關于對楊振慈、汪岳采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，東方證券承銷保薦有限公司作為上海之江生物科技股份有限公司(之江生物，688317.SH)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，對之江生物收入確認政策、固定資產、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況的核查不充分，內部控制有效性不足。楊振慈、汪岳在擔任之江生物首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，對這一情況的核查不充分。
中國證監(jiān)會表示，東方投行上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》)第四條和第三十四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對東方投行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
中國證監(jiān)會表示，楊振慈、汪岳上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》)第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對楊振慈、汪岳采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
相關規(guī)定：
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條：保薦機構履行保薦職責，應當指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責保薦工作。保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內具備36個月以上保薦相關業(yè)務經歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準入型的水平評價測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十四條：保薦機構對外提交和報送的發(fā)行上市申請文件、反饋意見、披露文件等重要材料和文件應當履行內核程序，由內核機構審議決策。未通過內核程序的保薦業(yè)務項目不得以公司名義對外提交或者報送相關文件。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十二條：中國證監(jiān)會可以對保薦機構及其與發(fā)行上市保薦工作相關的人員，證券服務機構、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關的人員等進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，相關主體應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。
以下為原文：
關于對東方證券承銷保薦有限公司采取出具警示函措施的決定
東方證券承銷保薦有限公司：
經查，我會發(fā)現(xiàn)你公司作為上海之江生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，存在以下違規(guī)行為：
對發(fā)行人收入確認政策、固定資產、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況的核查不充分，內部控制有效性不足。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》)第四條和第三十四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向我會提交書面問責報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2021年2月7日
關于對楊振慈、汪岳采取監(jiān)管談話措施的決定
楊振慈、汪岳：
經查，我會發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔任上海之江生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人收入確認政策、固定資產、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況的核查不充分。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》)第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請你們于2021年2月25日14時30分攜帶有效的身份證件到我會(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2021年2月7日
